Ngày 22/11/2011, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đã có Quyết định số 109/QĐ-VSD về việc cảnh cáo Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An do vi phạm quy định của Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/QĐ-VSD ngày 22/4/2010 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, đồng thời yêu cầu Công ty có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế các sai sót dẫn đến việc mất khả năng thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán và hoàn trả đủ các khoản vay Quỹ hỗ trợ thanh toán cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam trước ngày 25/11/2011.(Quyết định đính kèm).