Căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ hoạt động đối với CtyCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, ngày 19/01/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 86/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 4, Hà Thành Plaza, 102 Thái Thịnh, Q. Đống Đa, Tp. Hà Nội) do đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Công ty không quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của công ty, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

- Công ty không thực hiện báo cáo theo quy định, vi phạm quy định Khoản 1 và Khoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam như sau:

1. Hình thức xử phạt chính:

- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP).

- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Tổng cộng mức phạt tiền là 120 triệu đồng.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

(UBCKNN)