1. Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD)
Thành viên của VSD bao gồm thành viên lưu ký và thành viên mở tài khoản trực tiếp tại VSD
2. Thành viên lưu ký:
Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Trung tâm lưu ký chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.
2.1. Điều kiện đăng ký thành viên lưu ký
a. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với ngân hàng thương mại bao gồm:
- Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam
- Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất
- Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.
b. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với công ty chứng khoán bao gồm:
- Có Giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh chứng khoán
- Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.
2.2. Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký:
Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký bao gồm:
- Giấy đăng ký làm thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp
- Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo và mẫu chữ ký, mẫu dấu và Giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ
- Các tài liệu chứng minh thành viên Ban Giám đốc và các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại Điểm a, b Khoản 2 Điều 2 Quy chế thành viên của VSD
- Các quy trình nghiệp vụ hoạt động lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu.
- Bản thuyết minh về phần mềm và máy móc thiết bị trang bị cho từng nghiệp vụ quản lý tài khoản của người đầu tư và hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ.
3. Thành viên mở tài khoản trực tiếp
3.1. Các tổ chức sau đây được đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp tại VSD:
- Ngân hàng Nhà nước.
- Kho bạc Nhà nước.
- Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước.
- Các tổ chức tín dụng, bảo hiểm tham gia thị trường trái phiếu do SGDCK, tổ chức.
- Trung tâm lưu ký các nước
- Các đối tượng khác theo qui định của VSD
Thành viên mở tài khoản trực tiếp là Ngân hàng Nhà nước mở tài khoản để lưu ký chứng khoán là các loại giấy tờ có giá thuộc sở hữu của chính Ngân hàng Nhà nước và các khách hàng lưu ký của Ngân hàng Nhà nước nhằm phục vụ cho mục đích giao dịch trên thị trường tiền tệ.
Các thành viên mở tài khoản trực tiếp là Kho bạc Nhà nước, Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước, Các tổ chức tín dụng, bảo hiểm tham gia thị trường trái phiếu do SGDCK mở tài khoản để lưu ký các chứng khoán thuộc sở hữu của chính mình và được sử dụng dịch vụ lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán của VSD.
3.2. Hồ sơ đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp:
Hồ sơ đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp tại VSD bao gồm:
- Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký chứng khoán
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy phép thành lập và hoạt động của cơ quan có thẩm quyền
- Danh sách thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo Bản đăng ký mẫu chữ ký, mẫu dấu
- Giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ
Quy trình và thủ tục đăng ký thành viên được quy định cụ thể tại Quy chế thành viên của VSD ban hành kèm theo Quyết định số 28/QĐ-VSD ngày 22/4/2010 của Tổng Giám đốc VSD.
Quy chế thành viên (đính kèm).