CII42013: Thanh toán lãi trái phiếu doanh nghiệp bằng tiền đợt 1 và chuyển đổi trái phiếu doanh nghiệp
Cập nhật ngày 12/04/2021 - 17:13:43
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam – Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh (CNVSD) thông báo về ngày đăng ký cuối cùng như sau:
Tên tổ chức phát hành:
Công ty cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Thành phố Hồ Chí Minh
Tên chứng khoán:
Trái phiếu CTCP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP.HCM
Mã chứng khoán:
CII42013
Mã ISIN:
VN0CII420136
Mệnh giá:
1.000.000 đồng
Sàn giao dịch:
HOSE
Loại chứng khoán:
Trái phiếu doanh nghiệp
Ngày đăng ký cuối cùng:
22/04/2021
Lý do mục đích:
Thanh toán lãi trái phiếu doanh nghiệp bằng tiền đợt 1 và chuyển đổi trái phiếu doanh nghiệp
a. Thanh toán lãi trái phiếu bằng tiền đợt 1
- Tỷ lệ thực hiện: 5,5%/trái phiếu (01 trái phiếu được nhận 55.000 đồng)
- Ngày thanh toán: 04/05/2021 (do 02-03/05/2021 là ngày lễ và chủ nhật)
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận lãi trái phiếu CII42013 tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu xuất trình CMND và làm thủ tục nhận lãi trái phiếu CII42013 tại CTCP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP. Hồ Chí Minh – 3A Nguyễn Văn Thủ, P. Đa Kao, Q1, TP. HCM, bắt đầu từ ngày 04/05/2021.
b. Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu đợt 1
- Tỷ lệ chuyển đổi: 1:43,89 (01 trái phiếu CII42013 được chuyển đổi thành 43,89 cổ phiếu CII). Nhà đầu tư có thể đăng ký chuyển đổi một phần hay toàn bộ số lượng trái phiếu sở hữu.
- Tổng số cổ phiếu mà một người sở hữu trái phiếu nhận được khi thực hiện chuyển đổi trái phiếu tại mỗi đợt chuyển đổi sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị.
- Toàn bộ phần lẻ thập phân của cổ phiếu phát sinh sẽ bị hủy bỏ không phát hành và TCPH không phải thanh toán bất kỳ khoản tiền nào đối với phần lẻ thập phân đó.
- Ví dụ: Nhà đầu tư đầu tư A sở hữu 4 trái phiếu, sau khi chuyển đổi toàn bộ số trái phiếu, nhà đầu tư A nhận được là 4 x 43,89 = 175,56 cổ phiếu. Như vậy, nhà đầu tư A sẽ nhận được là 175 cổ phiếu CII. TCPH sẽ không phát hành hay trả bất cứ khoản tiền nào đối với phần lẻ thập phân 0,56 cổ phiếu của cổ đông A đó.
- Quy định chuyển đổi trái phiếu đối với nhà đầu tư nước ngoài : được quy định tại Phương án phát hành : trường hợp nhà đầu tư nước ngoài đăng ký thực hiện chuyển đổi dẫn đến vượt quá tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài được phép tại TCPH, nhà đầu tư nước ngoài sẽ không được thực hiện chuyển đổi hoặc chỉ được phép thực hiện chuyển đổi một phần trái phiếu đã đăng ký dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu sở hữu của tất cả nhà đầu tư nước ngoài tại từng thời kỳ không vượt quá tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của nhà đầu tư nước ngoài tại TCPH theo quy định. Khi đó nhà đầu tư nước ngoài đã đăng ký chuyển đổi trái phiếu sẽ được phân bổ tương ứng theo tỷ lệ đăng ký thực hiện chuyển đổi của mình trên tổng số trái phiếu đăng ký chuyển đổi của tất cả các nhà đầu tư nước ngoài tại đợt chuyển đổi đó.
- Thời gian đăng ký chuyển đổi: Từ ngày 28/04/2021đến ngày 07/05/2021
- Thời gian tạm ngừng nhận lưu ký trái phiếu chuyển đổi : từ ngày 22/04/2021 đến hết ngày 07/05/2021
- Trái phiếu đang được cầm cố không được thực hiện chuyển đổi thành cổ phiếu
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển đổi trái phiếu CII42013 tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu xuất trình CMND và Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu để làn thủ tục chuyển đổi trái phiếu CII42013 tại CTCP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP. Hồ Chí Minh – 3A Nguyễn Văn Thủ, Phường Đa Kao, Quận 1, TP. HCM. Từ ngày 28/04/2021 đến ngày 07/05/2021.
Đề nghị TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD lập và gửi dưới dạng chứng từ điện tử với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý đồng thời gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách (Đối với các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSD, đề nghị gửi Thông báo xác nhận qua email có gắn chữ ký số vào địa chỉ email thongbaoxacnhan@vsd.vn của VSD). Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSD nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh.
Thời hạn gửi Thông báo xác nhận: Chậm nhất vào 11h30 ngày 26/04/2021
Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi Thông báo xác nhận chậm so với thời gian quy định nêu trên, VSD sẽ coi danh sách do VSD cung cấp cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là chính xác và đã được TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh cho người sở hữu.
Đề nghị các TVLK thông báo đầy đủ, chi tiết nội dung của thông báo này đến từng nhà đầu tư lưu ký chứng khoán nêu trên tại TVLK chậm nhất trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSD.
- Tỷ lệ thực hiện: 5,5%/trái phiếu (01 trái phiếu được nhận 55.000 đồng)
- Ngày thanh toán: 04/05/2021 (do 02-03/05/2021 là ngày lễ và chủ nhật)
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận lãi trái phiếu CII42013 tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu xuất trình CMND và làm thủ tục nhận lãi trái phiếu CII42013 tại CTCP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP. Hồ Chí Minh – 3A Nguyễn Văn Thủ, P. Đa Kao, Q1, TP. HCM, bắt đầu từ ngày 04/05/2021.
b. Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu đợt 1
- Tỷ lệ chuyển đổi: 1:43,89 (01 trái phiếu CII42013 được chuyển đổi thành 43,89 cổ phiếu CII). Nhà đầu tư có thể đăng ký chuyển đổi một phần hay toàn bộ số lượng trái phiếu sở hữu.
- Tổng số cổ phiếu mà một người sở hữu trái phiếu nhận được khi thực hiện chuyển đổi trái phiếu tại mỗi đợt chuyển đổi sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị.
- Toàn bộ phần lẻ thập phân của cổ phiếu phát sinh sẽ bị hủy bỏ không phát hành và TCPH không phải thanh toán bất kỳ khoản tiền nào đối với phần lẻ thập phân đó.
- Ví dụ: Nhà đầu tư đầu tư A sở hữu 4 trái phiếu, sau khi chuyển đổi toàn bộ số trái phiếu, nhà đầu tư A nhận được là 4 x 43,89 = 175,56 cổ phiếu. Như vậy, nhà đầu tư A sẽ nhận được là 175 cổ phiếu CII. TCPH sẽ không phát hành hay trả bất cứ khoản tiền nào đối với phần lẻ thập phân 0,56 cổ phiếu của cổ đông A đó.
- Quy định chuyển đổi trái phiếu đối với nhà đầu tư nước ngoài : được quy định tại Phương án phát hành : trường hợp nhà đầu tư nước ngoài đăng ký thực hiện chuyển đổi dẫn đến vượt quá tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài được phép tại TCPH, nhà đầu tư nước ngoài sẽ không được thực hiện chuyển đổi hoặc chỉ được phép thực hiện chuyển đổi một phần trái phiếu đã đăng ký dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu sở hữu của tất cả nhà đầu tư nước ngoài tại từng thời kỳ không vượt quá tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của nhà đầu tư nước ngoài tại TCPH theo quy định. Khi đó nhà đầu tư nước ngoài đã đăng ký chuyển đổi trái phiếu sẽ được phân bổ tương ứng theo tỷ lệ đăng ký thực hiện chuyển đổi của mình trên tổng số trái phiếu đăng ký chuyển đổi của tất cả các nhà đầu tư nước ngoài tại đợt chuyển đổi đó.
- Thời gian đăng ký chuyển đổi: Từ ngày 28/04/2021đến ngày 07/05/2021
- Thời gian tạm ngừng nhận lưu ký trái phiếu chuyển đổi : từ ngày 22/04/2021 đến hết ngày 07/05/2021
- Trái phiếu đang được cầm cố không được thực hiện chuyển đổi thành cổ phiếu
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển đổi trái phiếu CII42013 tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu xuất trình CMND và Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu để làn thủ tục chuyển đổi trái phiếu CII42013 tại CTCP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP. Hồ Chí Minh – 3A Nguyễn Văn Thủ, Phường Đa Kao, Quận 1, TP. HCM. Từ ngày 28/04/2021 đến ngày 07/05/2021.
Đề nghị TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD lập và gửi dưới dạng chứng từ điện tử với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý đồng thời gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách (Đối với các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSD, đề nghị gửi Thông báo xác nhận qua email có gắn chữ ký số vào địa chỉ email thongbaoxacnhan@vsd.vn của VSD). Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSD nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh.
Thời hạn gửi Thông báo xác nhận: Chậm nhất vào 11h30 ngày 26/04/2021
Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi Thông báo xác nhận chậm so với thời gian quy định nêu trên, VSD sẽ coi danh sách do VSD cung cấp cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là chính xác và đã được TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh cho người sở hữu.
Đề nghị các TVLK thông báo đầy đủ, chi tiết nội dung của thông báo này đến từng nhà đầu tư lưu ký chứng khoán nêu trên tại TVLK chậm nhất trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSD.
Tin cùng tổ chức
-
CII42013: Lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu bằng văn bản
Cập nhật ngày 07/06/2023 - 10:23:45 -
CII42013: Thanh toán lãi trái phiếu doanh nghiệp đợt 5 bằng tiền
Cập nhật ngày 04/04/2023 - 14:40:22 -
CII42013: Lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu bằng văn bản
Cập nhật ngày 09/12/2022 - 14:19:17 -
CII42013: Thanh toán lãi trái phiếu doanh nghiệp bằng tiền đợt 4 và chuyển đổi trái phiếu doanh nghiệp đợt 4
Cập nhật ngày 05/10/2022 - 16:47:14 -
CII42013: Thông báo về việc thực hiện chuyển dữ liệu đăng ký, lưu ký trái phiếu CII42013 từ thị trường DCCNY sang thị trường HNX như sau:
Cập nhật ngày 08/08/2022 - 14:18:43 -
CII42013: Thông báo ngày hạch toán của trái phiếu doanh nghiệp
Cập nhật ngày 05/08/2022 - 17:07:12 -
CII42013: Cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán thay đổi lần thứ 03
Cập nhật ngày 09/06/2022 - 17:20:25 -
CII42013: Thanh toán lãi trái phiếu doanh nghiệp bằng tiền đợt 3 và chuyển đổi trái phiếu doanh nghiệp đợt 3
Cập nhật ngày 04/04/2022 - 16:09:12 -
CII42013: Cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán thay đổi lần thứ 02
Cập nhật ngày 08/12/2021 - 09:14:29 -
CII42013: Thanh toán lãi trái phiếu doanh nghiệp bằng tiền đợt 2 và chuyển đổi trái phiếu doanh nghiệp đợt 2
Cập nhật ngày 06/10/2021 - 15:51:29
Tin khác
-
CX8: Nhận cổ phiếu phát hành do thực hiện tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 18:38:10 -
NPM12202: Thanh toán lãi trái phiếu kỳ 02 (từ và bao gồm ngày 26/04/2023 đến và không bao gồm ngày 26/10/2023)
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 18:32:30 -
HD2: Chi trả cổ tức năm 2022 bằng tiền
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 18:06:12 -
HPM: Tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 202
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 18:05:11 -
SBT121002: Thanh toán lãi trái phiếu kỳ 11 (từ và bao gồm ngày 26/07/2023 đến và không bao gồm ngày 26/10/2023) của trái phiếu SBT121002.
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 17:50:56 -
CC4: Lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 17:42:58 -
AVC: Tạm ứng cổ tức đợt 2 năm 2023 bằng tiền
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 17:42:24 -
BMJ: Lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 14:28:14 -
ACC: Lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 14:26:45 -
LAW: Tham dự Đại hội cổ đông bất thường lần 2 năm 2023 và Chi trả cổ tức năm 2022 bằng tiền
Cập nhật ngày 29/09/2023 - 14:15:49
Tin nổi bật
-
26/09/2023 - 18:31:20
HDB12329: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 18:18:39
VBA12209: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 18:00:18
HIC12101: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 16:30:17
VBA12206: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 16:26:20
CTG12130: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 16:21:33
CTG12129: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 11:44:44
CTG12132: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 11:44:21
CTG12105: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 11:43:57
CTG12111: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
-
26/09/2023 - 11:43:14
CTG12133: Cấp giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu lần đầu
Thống kê
-
39.900|5.747
-
4
-
2.575
-
750
-
35
-
7.650.301