a. Thực hiện lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu:
- Tỷ lệ thực hiện: 1:1 (01 trái phiếu được nhận 01 quyền biểu quyết).
- Thời gian thực hiện: dự kiến từ tháng 05/2023 đến tháng 06/2023.
- Địa điểm thực hiện:
+ Trường hợp lấy ý kiến bằng văn bản: Người Sở Hữu Trái Phiếu gửi ý kiến về địa chỉ: Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ Thương – Đại diện người sở hữu trái phiếu – Tầng 27, Tầng 28 và Tầng 29, Tòa C5 D’Capitale, Số 119 Đường Trần Duy Hưng, Phường Trung Hòa, Quận Cầu Giấy, TP. Hà Nội.
+ Trường hợp lấy ý kiến bằng hình thức bỏ phiếu điện tử: Người Sở Hữu Trái Phiếu truy cập vào https://tcinvest.tcbs.com.vn/e-voting-list và đăng nhập tài khoản chứng khoán để biểu quyết.
- Nội dung lấy ý kiến: Thông qua một số cơ chế liên quan đến Tài Sản Bảo Đảm của Trái Phiếu SBTB2124001 (mã chứng khoán: SBT121002).
b. Mua lại trái phiếu doanh nghiệp:
- Số lượng chứng khoán Tổ Chức Phát Hành dự kiến mua: 4.500.000 trái phiếu
- Tỷ lệ thực hiện: Số chứng khoán mua lại/số chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư: 4,5/7 (người sở hữu trái phiếu sở hữu 7 (bảy) Trái phiếu sẽ được quyền bán lại 4,5 (bốn phẩy năm) trái phiếu)
- Giá mua lại đối với mỗi trái phiếu SBT121002 = Mệnh giá trái phiếu + Lãi được hưởng từ ngày 26/04/2023 đến và không bao gồm ngày 28/06/2023 (63 ngày tính lãi) = 100.000 + (100.000 * 11,650% * 63/365) =  102.010,822 đồng/trái phiếu (làm tròn đến 3 chữ số sau dấu phẩy). Tổng số tiền trái phiếu thực nhận của người sở hữu trái phiếu sẽ được làm tròn đến hàng đơn vị (nếu chữ số thập phân thứ nhất bằng hoặc lớn hơn 5 thì số được làm tròn lên; nếu chữ số thập phân thứ nhất nhỏ hơn 5 thì phần thập phân bị hủy bỏ).
- Ngày thanh toán: 28/06/2023
- Phương án làm tròn, phương án xử lý trái phiếu lẻ: Đối với trái phiếu lẻ (nếu có) phát sinh khi người sở hữu trái phiếu thực hiện quyền bán, để đảm bảo số lượng trái phiếu mua lại không vượt quá số lượng tối đa chào mua, số lượng trái phiếu mà người sở hữu trái phiếu được bán sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị.
- Phương án xử lý trong trường hợp kết thúc thời gian đăng ký bán, người sở hữu trái phiếu chỉ đăng ký bán một phần hoặc không đăng ký bán thì chỉ bán được đúng số trái phiếu được đăng ký bán, số trái phiếu không thực hiện đăng ký bán sẽ mất quyền bán trong lần mua lại này. Số lượng trái phiếu mua lại được xác định theo số lượng trái phiếu mà trái chủ thực tế đã đăng ký bán.
- Tất cả các trái phiếu được mua lại sẽ bị phong tỏa và hủy
Ví dụ: người sở hữu trái phiếu A sở hữu 20 trái phiếu thì được quyền bán: 20*4,5/7 = 12,857 và theo nguyên tắc làm tròn, người sở hữu trái phiếu A được quyền bán 12 trái phiếu, nhưng người sở hữu trái phiếu A chỉ đăng ký bán 10 trái phiếu thì:
· Tổ Chức Phát Hành sẽ mua lại 10 trái phiếu, đồng thời thực hiện phong tỏa và hủy 10 trái phiếu đã mua lại.
· Số tiền mua lại Tổ Chức Phát Hành trả cho người sở hữu trái phiếu A là: 1.020.108 đồng
- Thời gian đăng ký bán lại trái phiếu cho Tổ Chức Phát Hành: từ ngày 08/06/2023 đến ngày 13/06/2023.
- Địa điểm thực hiện:
· Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu trái phiếu làm thủ tục bán lại trái phiếu tại các Thành viên lưu ký (TVLK) nơi mở tài khoản lưu ký.
· Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu trái phiếu làm thủ tục bán lại trái phiếu tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ Thương và xuất trình giấy tờ nhân thân.
Đề nghị TVLK đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD lập và gửi dưới dạng chứng từ điện tử với thông tin do TVLK đang quản lý đồng thời gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách (Đối với các TVLK chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSD, đề nghị gửi Thông báo xác nhận qua email có gắn chữ ký số vào địa chỉ email của VSD). Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK phải gửi thêm văn bản cho VSD nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh.
Thời hạn gửi Thông báo xác nhận: Chậm nhất vào 10h30’ ngày 24/05/2023.
Trường hợp TVLK gửi Thông báo xác nhận chậm so với thời gian quy định nêu trên, VSD sẽ coi danh sách do VSD cung cấp cho TVLK là chính xác và đã được TVLK xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, TVLK sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh cho người sở hữu.
Đề nghị các TVLK thông báo đầy đủ, chi tiết nội dung của thông báo này đến từng nhà đầu tư lưu ký chứng khoán nêu trên tại TVLK chậm nhất trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSD.