“Kết quả kiểm thử cho thấy hệ thống của VSD đã hoàn thành về mặt chức năng và tích hợp thông suốt với hệ thống của các bên liên quan. Đến nay hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch TPDNRL của VSD đã sẵn sàng để đi vào hoạt động khi thị trường giao dịch TPDNRL chính thức vận hành” - ông Nguyễn Sơn, Chủ tịch HĐQT VSD nhấn mạnh.
Cùng với việc xây dựng hệ thống kỹ thuật, Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch TPDNRL cũng đã được VSD hoàn thành đúng kế hoạch. Cụ thể, ngay sau khi Thông tư 30/2023/TT-BTC được ban hành, VSD đã dự thảo Quy chế, lấy ý kiến các thành viên thị trường, tổ chức liên quan để hoàn thiện và trình UBCKNN thông qua vào ngày 3/7/2023. Trên cơ sở đó, VSD cũng đã xây dựng và ban hành các quy định, quy trình hoạt động nội bộ và quản lý rủi ro hoạt động đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch TPDNRL.
Chu kỳ thanh toán cho trái phiếu riêng lẻ là T+0
Theo quy định của Nghị định 65/2020/NĐ- CP và Thông tư 30/2023/TT-BTC, doanh nghiệp chào bán TPDNRL phải đăng ký, lưu ký tập trung tại VSD thông qua Thành viên lưu ký trước khi giao dịch, chuyển quyền sở hữu. Trên cơ sở các nguyên tắc này, Quy chế của VSD đã có hướng dẫn việc thực hiện đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch TPDNRL.
Cụ thể, đối với việc đăng ký, lưu ký TPDNRL, các hoạt động đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, điều chỉnh thông tin, chuyển quyền sở hữu TPDNRL… về cơ bản thực hiện tương tự như đối với chứng khoán cơ sở hiện nay. Theo quy định, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký để lưu ký TPDNRL tại VSD trước khi giao dịch, chuyển quyền sở hữu hoặc có thể sử dụng lại tài khoản đang có sẵn nhưng phải đăng ký thông tin với thành viên lưu ký để sử dụng cho TPDNRL. Thành viên lưu ký phải đăng ký thông tin tài khoản lưu ký của nhà đầu tư cho VSD.
Về việc thanh toán giao dịch TPDNRL, VSD thực hiện thanh toán giao dịch trên cơ sở kết quả giao dịch nhận được từ HNX với chu kỳ thanh toán T+0 và phương thức thanh toán tức thời theo từng giao dịch trong khung thời gian từ 9h đến 16h ngày giao dịch.
Ngay sau khi VSD hoàn tất thanh toán giao dịch, thành viên lưu ký có trách nhiệm phân bổ tiền, TPDNRL cho nhà đầu tư và thông báo cho VSD kết quả phân bổ vào cuối ngày. Theo đó, trường hợp được thành viên lưu ký phân bổ tiền, TPDNRL trước khi kết thúc phiên giao dịch tại HNX, nhà đầu tư có thể thực hiện bán/mua TPDNRL ngay trong phiên giao dịch.
Quy trình thanh toán giao dịch của VSD chỉ mang ý nghĩa đảm bảo hoàn tất nghiệp vụ thanh toán giao dịch cho các bên tham gia mua bán trên hệ thống giao dịch tập trung của Sở giao dịch nhưng không hàm ý VSD xác nhận và đảm bảo cho tính hợp pháp của đợt chào bán trái phiếu của doanh nghiệp và việc thanh toán đầy đủ lãi, gốc của TPDNRL.